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小智资讯 2023-08-21 09:12:25 7

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来源：中国经济网

证监会网站近日公布了关于对孙丽霞采取出具警示函措施的决定。

决定书显示，上海证监局发现孙丽霞于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，上海证监局现决定对孙丽霞采取出具警示函的监督管理措施。

中证协网站显示，孙丽霞于2010年12月31日在申万宏源证券有限公司登记的执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，目前的登记状态为正常。

官网显示，申万宏源集团股份有限公司（000166.SZ）是中央汇金投资有限责任公司控股的投资控股集团，由原申银万国证券股份有限公司与原宏源证券股份有限公司于2015年1月合并而成。公司旗下包括申万宏源证券、宏源汇智、宏源汇富、宏源期货、申万宏源产业投资、申万宏源投资等子公司。

以下为原文：

关于对孙丽霞采取出具警示函措施的决定

孙丽霞女士：

经查，我局发现你于2020年4月在申万宏源证券有限公司上海徐汇区宜山路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购的行为。

上述情形不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号，经证监会公告[2020]20号修订）第十二条第一项和第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第十条第二款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修订）第三十二条第一款的规定，现决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年6月16日

（来源：中国经济网）